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澳门金沙:国诚投资涉虚假宣传等违规事项 被责令改正罚款63万

时间:2019/10/14 18:10:19  作者:  来源:  浏览:19  评论:0
内容摘要: 国诚投资员工宋某、路某华在2017年9月6日用手机软件制作紫金矿业(3.340, 0.00, 0.00%)获利的虚假持仓记录,向投资者做业绩展示,提供虚假信息。  二、聘用未取得证券投资咨询业务执业证书的人员对外开展投资咨询业务  截至立案调查时,国诚投资分析部主管蔡某卫未取得...
    国诚投资员工宋某、路某华在2017年9月6日用手机软件制作紫金矿业(3.340, 0.00, 0.00%)获利的虚假持仓记录,向投资者做业绩展示,提供虚假信息。

  二、聘用未取得证券投资咨询业务执业证书的人员对外开展投资咨询业务

  截至立案调查时,国诚投资分析部主管蔡某卫未取得证券投资咨询业务执业证书,但其存在向客户推荐股票,实际从事证券投资咨询业务行为。孙忠是前述违法行为直接负责的主管人员。

  三、未按规定制定和落实相关投资者适当性制度

  截至立案调查时,国诚投资未按规定制定和落实相关投资者适当性内部管理制度,未明确投资者适当性匹配的具体依据、方法、流程等。孙忠是前述违法行为直接负责的主管人员。

  上述违法事实,有相关人员询问笔录、通话录音、相关网站截图记录、国诚投资及相关人员提供的情况说明、邹某宏等11名客户经理的工作手机微信通讯记录和宋某等人工作手机微信截图等证据证明。

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