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快玩游戏:新股发行由审核制向注册制改革的步伐不断加快

时间:2021/3/21 8:07:08  作者:  来源:  浏览:9  评论:0
内容摘要:加强对证券发行中介机构的监管是大势之势,未来各部门实行注册制后必然成为监管的“新常态”。最近的高百分比的IPO退出后不久,3月20日,中国证券监督管理委员会主席易会满,犯了一个在中国发展高层论坛圆桌会议发表公开声明,称此次IPO退出不是这些公司的问题有多大,但最重要的原因是许多赞助商的练习质量不高。他进一步表示,今后,...
加强对证券发行中介机构的监管是大势之势,未来各部门实行注册制后必然成为监管的“新常态”。

最近的高百分比的IPO退出后不久,3月20日,中国证券监督管理委员会主席易会满,犯了一个在中国发展高层论坛圆桌会议发表公开声明,称此次IPO退出不是这些公司的问题有多大,但最重要的原因是许多赞助商的练习质量不高。他进一步表示,今后,对于那些“突破疾病障碍”的人,我们将严肃对待,绝不允许他们退出。此外,要加强中介机构的责任,监管部门也要加强基本制度建设,加快完善相关方法和规定。

从2019年科技创新板块试点注册制开始,新股发行由审核制向注册制改革的步伐不断加快。随着ipo难度的下降,申请上市的公司数量明显增加。这也是最近ipo市场再次出现排队现象的主要原因。

但必须明确的是,虽然注册制取消了上市门槛,但并不意味着监管放松:上海证券交易所在发行和上市审核过程中对保荐人建立了现场监管机制;今年1月29日,中国证监会发布了《上市初期企业现场检查条例》,这也是注册制开通后加强上市企业监管层面质量检查的新举措。正是在这些规定出台后,IPO经历了高回撤率。从这个角度看,很明显,多方市场主体,包括保荐人、发行人,并没有真正理解注册制度的含义。

随着注册制度的出现,审计的效率将会提高,审计的实质判断将会减少。ipo似乎更容易,这将不可避免地鼓励一些不成熟的公司申请。这样做的好处也使得许多中介机构抱着侥幸心理去冒险。最后,正如易慧曼所指出的,很多中介机构还不具备与登记制度相匹配的理想、组织和能力,还在“穿新鞋走旧路”;中介机构是混合和专业的。

近年来,中介机构的责任边界问题也是一个热点问题。证券服务行业,特别是上市公司审计业务,具有专业性强、执业风险高、违法成本高的特点。这就要求会计师事务所具备较高的专业性和风险防范能力。

在上市公司的财务报告中,通过审计可以发现大部分的违规行为。从过去许多上市公司的财务和信息披露问题来看,实际上并没有中介机构应该扮演的“看门人”角色。这也是导致a股市场频繁出现金融混乱的催化剂之一。

在这方面,收紧监管的基础上登记制度将有助于排除那些没有的发行者和中介机构合资企业,但“突破壁垒”,从而减少注册上市的压力,缓解排队现象,让那些真正有资格。公司可以尽快登陆资本市场获得发展资金。更重要的是,只有上市时“严格要求”,上市公司的质量才能得到保证,资本市场才能健康发展。

事实上,在2020年底,国务院就已经发布了专门意见,对提高上市公司质量做出了总体安排和要求。“十四五”规划纲要明确提出全面实施股票发行登记制度,建立规范的退市机制,提高上市公司质量。今年的政府工作报告还指出,稳步推进登记制度改革,完善财务风险处理机制,强化各方责任,坚决守住不发生系统性风险的底线。

可以说,推进注册制度是一项重要的工作

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